Возможно ли оспорить блокировку операции по 115 ФЗ, если ранее подозрительных операций у фирмы не было?
Бесспорно, это возможно. Для этого необходимо своевремеено и в полном объёме предостваить документы по запросу банка: экономическое ооснование и документы о налогах, доказывающие «налоговый след». При разбирательствах в рамках 115-ФЗ клиент не может отказаться раскрывать информацию, ссылаясь на коммерческую тайну. После получения полного пакета документов банк обязан рассмотреть их в течение 7 рабочих дней и либо снять ограничения, либо принять решение о расторжении договора. Если банк откажет в восстановлении обслуживания или примет решение о расторжении договора, несмотря на предоставленные документы, вы имеете право обжаловать это решение.
Наше ООО подали иск в Арбитражный суд об обжаловании постановления госоргана о привлечении ООО к административной ответственности, но копию иска в госорган не направили. Суд вынес определение об оставлении заявления без движения до устранения недостатков. Правомерно ли это? Обязаны ли мы уведомлять госорган?
Оставление заявления без движения — это действие суда в случае, когда заявление подано с нарушением требований закона, но его можно устранить. Вам нужно выполнить требование, содержащееся в определении суда, а именно: направить заинтересованному лицу копию заявления. Направьте ее почтой заказным почтовым отправлением и представьте копию квитанции в суд. Данное правило действует всегда, каким бы правовым статусом не обладала правивоположная сторона. Если вы совершите эти действия в срок, определённый судом, то никакого пропуска срока не будет, (ч. 3 ст. 128 АПК).
В отношении продавца (ЮЛ) проведена плановая проверка. В результате проверки был выявлен товар изготовителя (другого ЮЛ) не имеющий маркировку в установленном порядке. В настоящее время госорган привлекает изготовителя к административной ответственности (вызывает для составления протокола). В акте имеется формулировка о том, что изготовителем нарушены требования маркировки товара. Законны ли действия госоргана в отношении изготовителя товара о привлечении его к административной ответственности по результатам проверки совершенно другого юридического лица (продавца)? И должен ли госорган выдать акт проверки именно изготовителю?
Кодекс об административных правонарушениях не говорит о том, что протокол об административном правонарушении может быть составлен в отношении юридического лица только по результатам проверки этого юридического лица в соответствии с Федеральным законом «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля». Этот закон предписывает проверяющим следующее: Статья 17. Меры, принимаемые должностными лицами органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля в отношении фактов нарушений, выявленных при проведении проверки В случае выявления при проведении проверки нарушений юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем обязательных требований или требований, установленных муниципальными правовыми актами, должностные лица органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля, проводившие проверку, в пределах полномочий, предусмотренных законодательством Российской Федерации, обязаны:
1) выдать предписание юридическому лицу, индивидуальному предпринимателю об устранении выявленных нарушений с указанием сроков их устранения и (или) о проведении мероприятий по предотвращению причинения вреда жизни, здоровью людей, вреда животным, растениям, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, музейным предметам и музейным коллекциям, включенным в состав Музейного фонда Российской Федерации, особо ценным, в том числе уникальным, документам Архивного фонда Российской Федерации, документам, имеющим особое историческое, научное, культурное значение, входящим в состав национального библиотечного фонда, безопасности государства, имуществу физических и юридических лиц, государственному или муниципальному имуществу, предупреждению возникновения чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также других мероприятий, предусмотренных федеральными законами;
(в ред. Федеральных законов от 18.07.2011 N 242-ФЗ, от 25.06.2012 N 93-ФЗ, от 01.05.2016 N 127-ФЗ)
принять меры по контролю за устранением выявленных нарушений, их предупреждению, предотвращению возможного причинения вреда жизни, здоровью граждан, вреда животным, растениям, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, музейным предметам и музейным коллекциям, включенным в состав Музейного фонда Российской Федерации, особо ценным, в том числе уникальным, документам Архивного фонда Российской Федерации, документам, имеющим особое историческое, научное, культурное значение, входящим в состав национального библиотечного фонда, обеспечению безопасности государства, предупреждению возникновения чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также меры по привлечению лиц, допустивших выявленные нарушения, к ответственности.
Как видно, к ответственности привлекается любое лицо, допустившее нарушения. Акт о результатах проверки приобщается к делу, с ним может ознакомиться производитель, привлекаемый к ответственности.
Какова роль юриста при внеплановой проверке контролирующими органами?
При внеплановой проверке важно незамедлительно обеспечить юридическое сопровождение проверок. Юрист проверяет основания для проведения проверки (наличие приказа, правомерность оснований), контролирует соблюдение регламента сотрудниками госоргана и помогает грамотно составить возражения на акт проверки, что предотвращает необоснованные штрафы.
Можно ли обжаловать результаты проверки, если мы уже подписали акт без возражений?
Да, это возможно, но значительно сложнее. Подписание акта без замечаний не лишает вас права на обжалование предписания или постановления о привлечении к административной ответственности. Мы анализируем материалы проверки, находим процессуальные нарушения и помогаем отменить или смягчить санкции госорганов в административном или судебном порядке.
Что делать, если запросы госорганов выходят за рамки полномочий?
При юридическом сопровождении проверок мы оцениваем законность каждого запроса. Если требование госоргана является избыточным, противоречит ФЗ-248 или выходит за предмет проверки, мы готовим мотивированный отказ в предоставлении документов. Это позволяет защитить коммерческую тайну и избежать лишнего давления на бизнес.
